投資金を着服した資産運用会社2社、認可取り消し
投資家たちの公募株申込金を勝手に使った資産運用会社2社がついに営業資格を失った。金融委員会は23日の定例会議で、シラ資産運用とゼニス投資助言に対し、規定上可能な最も重い制裁である認可・登録取消を決定した。
両社は公募株申込を代行するとして投資金を受け取りながら元利金を返還しなかったとの苦情が多数寄せられ、金融監督院の検査を受けた。検査の結果、両社とも認可・登録を受けた業務を行っておらず、最低自己資本維持義務にも違反していたことが確認された。
シラ資産運用は公募集合投資業の認可および一般私募集合投資業の登録が取り消された。同社は会計処理基準に違反した業務報告書を虚偽公告し、主要な経営状況を公告・報告しなかったとして、過料14億9400万ウォンを科された。大株主への信用供与制限違反に対しては、課徴金2000万ウォンが別途科された。
ゼニス投資助言も登録業務の未遂行および最低自己資本維持違反などにより、投資助言業および投資一任業の登録が取り消された。同社は業務報告書の虚偽公告に対し、過料12億8000万ウォンを科された。
役員への措置も同時に行われた。シラ資産運用の元役員に対しては、会計処理基準違反、最低自己資本維持義務違反、業務報告書の虚偽公告などを理由に、解任要求相当の退職者に対する法令違反・不当事項の通知が下された。ゼニス投資助言の元・現役役員に対しても、同じ理由で解任要求またはそれに相当する通知措置が決定された。
今回の制裁により、両社は関連業務を遂行できなくなった。金融委員会と金融監督院は、資産運用会社および投資助言・一任会社への管理・監督を強化し、違反事項に厳正な事後制裁を適用する方針だ。検査の過程で、資本規模が小さい中小型の運用・助言会社が投資金流用に容易にさらされうることが確認された。
